洞察力

建立有效的人类世可持续发展目标的三个必要条件

• 摘要
• 简介
• 社会生态系统方法
• 野心和可行性之间的权衡
• 社会变革的过程
• 结论
• 对本文的回应
• 致谢
• 文献引用

介绍

制定一套可持续发展目标(SDGs)以接替即将到期的联合国千年发展目标(mdg)的广泛而积极的进程(http://tracker.post2015.org提供所有公开的未来可持续发展目标建议的在线资源库)。建立可持续发展目标的决定是在联合国里约热内卢+20会议上作出的，基于哥伦比亚、危地马拉和秘鲁政府的一项提议。各国和国际组织正在努力确定这些目标应该是什么，联合国在这些发展中发挥着重要作用。与可持续发展目标相关的三个倡议是:可持续发展目标开放工作组(一个由30名成员组成的联合国大会小组，成立于2013年1月，目的是就可持续发展目标准备一份提案，并于2014年向大会报告)、2015年后议程高级别知名人士小组以及可持续发展解决方案网络。一项优先事项是确定2015年后的议程，因为2015年是实现千年发展目标目标的年份。千年发展目标成功地将工作重点放在饥饿、性别不平等、贫困和疾病等问题上，并鼓励就这些问题达成全球政治共识。它们成功的一个关键是，千年发展目标是一份简短的清单，其中明确而连贯的目标集中在公认的全球问题上。初步迹象表明，可持续发展目标也将被构建为一组相对较短的连贯、雄心勃勃的目标。各种政治行为体提出了包含不同数量和类型目标的建议，但大多数建议似乎都围绕贫困、性别平等、教育、卫生、粮食安全、水和卫生、能源、就业、自然资源、治理和气候变化等核心问题进行巩固。beplay竞技然而，千年发展目标因其狭隘地关注发展的人文方面而受到批评，同时忽视了自然资本和生态系统服务的重要性(Waage等人2010)。 Further, the existing MDG framework fails to capture the complex interdependencies between the goals, and there is little cross-referencing between targets and indicators (Waage et al. 2010). The MDGs have also been criticized for placing obligations only on developing countries, and for not having the universal ambition of transforming sustainability pathways.

新目标可能会扩大千年发展目标(Sachs 2012)，但如果可持续发展目标要激励政府和公民社会应对人类世相互关联的社会、经济和生态挑战(Steffen et al. 2011)，他们需要避免千年发展目标的缺点(Griggs et al. 2013)。人类世是新的地质时代(Crutzen 2002)，其特征是人类已成为地球变化的主导力量(Steffen et al. 2011)。今天，人类正在改变地球大气的组成(IPCC 2013)，改变或改变了地球的大部分陆地和海洋生态系统(Halpern等人2008年，Ellis等人2010年)，大大改变了淡水的流动(Vörösmarty等人2010年)，改变了元素循环和矿物资源的流动(Steffen等人2004年)，并从根本上改变了植物和动物的分布(MEA 2006年)。从许多方面来看，人类在过去50年造成的变化现在已经达到或超过了整个全新世的变化——从一万年前开始的当前地质时代提供了相对稳定的环境，使人类能够发展农业和复杂的社会。与此同时，人们从根本上依赖生物圈为人类福祉和社会发展提供服务的能力(2006年MEA)。随着人类人口的持续增长以及人类经济活动对生态和环境的影响的增加，我们对生物圈的影响可能会超过至关重要的地球边界(Rockström et al. 2009)，超过地球系统的临界临界点可能会被逾越(Barnosky et al. 2012, Hughes et al. 2013)。为了避开这些门槛，人类世的导航将需要在价值观和信仰、社会行为模式以及多层次的治理和管理制度上进行重大转变(Biermann et al. 2010)。显然，人类世复杂的治理需求为未来可持续发展目标的框架提供了一个重要的背景，但与针对具体的、有边界的发展问题的简单、模块化目标的想法相冲突。

我们认为，可持续发展目标的制定、实质内容和实施应以三个关键的见解为框架，这些见解来自于融合生态学、经济学、心理学、全球治理和社会技术系统研究的日益增长的跨学科工作。首先，人类系统和自然系统在尺度上是不可分割地联系和嵌套的，应该作为社会-生态系统来处理。第二，可持续发展目标必须承认并权衡目标的雄心和目标的可行性。第三，可持续发展目标的制定和所有实施工作都应以现有知识为指导，以了解从个人到全球的所有规模的社会变革过程的驱动因素、动力和局限性。接下来，我们将讨论这三个观点对制定和实施可持续发展目标的一些关键影响。

社会生态系统方法

生态、经济和社会系统越来越被视为相互联系、不可分割的社会-生态系统(Berkes和Folke 1998, Ostrom 2009, Folke et al. 2011)。越来越多的研究表明，从地方到全球，人类都是生态系统的一部分，并塑造了它们，同时从根本上依赖这些系统为人类福祉和社会发展提供服务的能力。生态系统服务是自然生态系统提供给人类的好处，通常被区分为:(1)提供服务，如粮食生产;(2)调节服务，如防洪，保持弹性环境和保护环境干扰;(3)文化服务，体现在宗教、娱乐或文化价值和习俗;(4)支持服务，包括所有其他服务依赖的基础生态结构和过程。可持续发展目标应旨在提高人们对生态系统服务在经济发展和减贫中(而非与之相伴)作用的认识和关注。同样，以环境为重点的可持续发展目标的制定，不仅要有利于保护生物圈，也要确保社会的持续发展。这将使可持续发展目标与全球政策论坛和机构(如《生物多样性公约》、世界粮食峰会、多样性国际组织、世界自然保护联盟、联合国教科文组织、联合国环境规划署)日益增长的呼吁保持一致，即迫切需要采取行动，在地方、区域和全球范围内加强生态系统服务的供应和可靠性(MEA 2006, Daily等，2009,Perrings等，2011,Larigauderie等，2012,Reyers等，2013)。新成立的生物多样性和生态系统服务政府间平台可在满足可持续发展目标框架的需求方面发挥关键作用，以纳入关于生态系统服务与人类社会之间复杂关系的知识。

在人类世，人类与生态系统相互依赖的时空尺度正在发生深刻的变化(Young et al. 2006, Helbing 2013)。在人口、商品、服务、疾病和信息流动的全球基础设施的推动下，人类迁移、贸易、跨国土地收购、入侵物种传播和技术转让等过程现在比以往任何时候都更加普遍和迅速(Butchart等人2010年，Steffen等人2011年，Davis等人2013年)。由于远距离系统通过社会-生态联系的这种日益紧密的耦合，在看似独立的地方采取的行动以意想不到的方式影响着相互关联的全球社会-生态系统，产生了令人惊讶的直接后果、级联效应和远距离效应(Biggs等人2011年，Meyfroidt等人2013年)。例如，通过在一个地方投资生物燃料来实现气候变化目beplay竞技标可能会增加全球温室气体排放，并由于偏远地区的间接土地使用变化而威胁当地的粮食安全(Searchinger et al. 2008)。同样，在一个地区成功地提高粮食产量和保护生物多样性，并在这两个目标之间进行权衡，可能会导致不可持续的土地利用变化被取代，并给遥远地区的社会-生态系统增加压力(Lambin和Meyfroidt, 2011)。显然，可持续发展目标必须避免成为单一的基于问题的目标的集合，就像千年发展目标那样。例如，Griggs等人(2013)提出了六个可持续发展目标，旨在解决目标之间的权衡和协同作用，并围绕保护地球生命维持系统和减少贫困这两个优先事项制定了这些目标。这些目标包括繁荣生活和生计、粮食安全、水安全、清洁能源、健康和富有生产力的生态系统、治理和可持续社会，这些目标并不像有些人所说的那样简单地扩展了千年发展目标，而是明确地将其纳入社会-生态环境中，在社会-生态环境中，可持续发展被重新定义为“既满足当前需求，又保护地球生命维持系统的发展，当前和未来几代人的福利取决于它”(Griggs et al. 2013)。明确地将目标和具体目标之间的相互联系、权衡和协同作用联系起来，将会有许多降低行动成本和避免意想不到的社会-生态后果的好处。 Emerging approaches that support the assessment of indirect impacts and systemic interconnections in the Anthropocene can facilitate this (Walker et al. 2009, Seto et al. 2012, Meyfroidt et al. 2013). For example, biophysical accounting and economic simulation models (e.g., computable general equilibrium models) provide analytical frameworks for projecting the global cropland displacement associated with different national land use policies, and assessing the mechanisms causing this (Hertel et al. 2010, Villoria and Hertel 2011). Climate adaptation frameworks are now beginning to look at tools from the private sector, such as supply chain risk assessments, to incorporate indirect impacts and climate risks that originate outside national borders and that are transmitted by biophysical, trade, financial, and human migration pathways (Benzie et al. 2013). Finally, the agendas of new international and interdisciplinary science initiatives such as FuturICT and Future Earth are explicitly focusing on refining existing, and developing new, tools to further our knowledge about global interactions and interdependencies between social, technological, and environmental systems; importantly, these communities are ready to participate in the codesign of the SDGs and related measures (Reid et al. 2010, Brito 2012, Paolucci et al. 2012).

可持续发展目标还需要超越以社会、生态和经济系统的稳定和线性变化为前提的传统发展方法。由于关键过程或子系统越过临界阈值，社会-生态系统往往表现出不可预测的非线性行为。例如，现在有大量的实验、建模和经验证据显示，生态系统(Scheffer等人2001年，Barnosky等人2012年)及其产生的服务(Bennett等人2009年)、公共资源集合中的集体行动(Lade等人2013年)、金融市场(Kambhu等人2007年)、气候(Lenton等人2008年)以及人类价值和信仰系统(Brock等人2003年)发生了意想不到的和非线性的变化。为了应对复杂的、往往令人惊讶的社会-生态行为，可持续发展目标需要可衡量，并嵌入到适应性治理环境中(Folke等，2005)，允许在形势变化或新知识出现时迭代调整目标和战略。衡量和监测可持续发展目标的进展将需要商定一套在国家、区域和国际层面都有意义的多维指标。尽管制定可衡量的、多维的政策目标的困难在过去曾被强调过(Parris和Kates 2003年)一个(Attaran 2005)，最近基于社会-生态系统的方法衡量多重生态系统服务和人类福祉，为制定可持续发展目标等全球国际协议的综合和可扩展指标提供了有希望的途径。例如，Reyers等人(2013)利用这样一个框架来制定指标，以衡量《生物多样性公约》当前战略的具体目标14(《生物多样性公约》具体目标14——“到2020年，在考虑到妇女、土著和当地社区以及穷人和弱势群体的需求的情况下，恢复和保护提供基本服务(包括与水有关的服务)并有助于健康、生计和福祉的生态系统”)的进展情况。这一复杂的目标被提炼为其组成部分(例如，重点受益群体、相关生态系统服务、利益流、社会-生态因素、治理和管理设置)，并强调了可以评估每个组成部分进展的一系列措施。补充性战略，如投资全球统一的可持续发展目标实时数据收集和报告系统(Pereira et al. 2013)，以及促进学习和向决策者提供快速反馈的机构，可以在进展偏离轨道或数据表明某些系统正在接近阈值时，提供转移实施路径或可持续发展目标的能力。

野心和可行性之间的权衡

里约热内卢+20会议成果文件指出，可持续发展目标应具有雄心和普遍适用性，并应考虑到各国的能力和优先事项。然而，就像千年发展目标一样，可持续发展目标将是一系列道德和政治承诺，而不是具有法律约束力的承诺。尽管各国可能会就一系列雄心勃勃的普遍目标达成一致，但不能强迫它们遵守这些目标。在缺乏全球监管和执行机制的情况下，个别国家搭便车的动机将会存在。成功的可持续发展目标需要围绕这些目标采取集体行动，最大限度地减少搭便车现象。实验和实地研究提供了令人鼓舞的结果，这些研究大多来自小规模的社区，这些社区能够通过相互协议建立并保持高水平的合作，即使没有外部制裁和执法机构(Ostrom 1990, Ostrom等2002,Janssen等2010,Poteete等2010)。然而，这种自愿协议的成功取决于目标是否可信和透明，以及不遵守是否会给大多数成员带来足够高的社会成本。目前还不清楚这种合作是否能够实现并确保可持续发展目标的遵守，这是全球集体行动的问题。有迹象表明，在缺乏或未能达成可执行的全球协议的情况下，自组织和多中心方法可以成为应对其他跨国和区域集体行动问题的方法，如气候治理(Ostrom 2010)、公共卫生(Lieberman 2011)、海洋酸化(Galaz等人2012)和渔业过度捕捞(Österblom和Sumaila 2011)。多中心方法是指多行动者和多层次的反应，其特征是许多决策中心之间的自组织关系，这些决策中心在形式上相互独立。 These governance configurations seem to facilitate experimentation, cooperation, and learning at multiple levels (Ostrom 1999), which are prerequisites for dealing with problems that cut across administrative domains (Galaz et al. 2008), uncertainty, and complex system behavior (Folke et al. 2005). Ostrom (2010) argues that the various innovative interventions to reduce greenhouse gas emissions occurring at local, national, and regional levels (e.g., the large networks of cities across multiple countries that have pledged to reduce greenhouse gas emissions, the 2006 California全球变暖解决方案法案以及欧盟排放交易计划(EU Emissions Trading Scheme))都是新兴和不断扩大的多中心安排的一部分。围绕可持续发展目标出现的多中心安排的种子，可以在企业、社区和国家在多个规模上实施可持续发展的现有努力中找到。如果可持续发展目标的多中心安排能够通过持续不断的评估，了解如何将现有的环境间协议和/或政策目标纳入可持续发展目标，将进一步促进这一进程(UNEP 2012, Schultz et al. 2013)。

虽然多中心秩序有希望，但我们仍然对触发和维护这些治理安排的特性和条件知之甚少，也不知道它们是可以从头开始完全设计，还是必须有机地发展(Galaz et al. 2012)。此外，单靠多中心方法是不够的;他们总是依赖于锚定更正式的谈判过程(Galaz et al. 2012)。因此，通过谈判达成战略协议来刺激围绕可持续发展目标的集体行动是必不可少的(Barrett 2003)，这意味着可持续发展目标的目标不是我们应该做什么，而是我们能做什么。换句话说，我们需要把握雄心和可行性之间的权衡。“次优”解决方案的跟踪记录可能是建立行为规范和精神的一种方式，以便在未来实现更远大的目标。一个很好的例子是《防止船舶污染国际公约》(简称MARPOL)，这是一项针对油轮的技术标准，帮助克服了搭便车的问题，并随着时间的推移得到了显著改进(Barrett 2003)。认识到治理的多中心性质，并承认雄心和可行性之间的取舍，意味着可持续发展目标需要具有可扩展性。“全球化思考，本地化行动”的口号或许是最好的例证。可持续发展目标应使行动者感到负责，并应激励他们推动积极的变化。 This will not be achieved if the bar is set either too high or too low.

社会变革的过程

关心地球未来的科学家通常将当前的发展轨迹概念化为“锁定”不可持续的路径(Brock et al. 2003, Brock and Carpenter 2007, Folke et al. 2011)。因此，人们越来越有兴趣了解和刺激人类世的可持续性转型或转型，从而使社会-生态系统建立在新的轨道上，确保人类福祉和一系列生态系统服务随着时间的推移而持续(Parris和Kates, 2003年)b， Chapin等人2010,Grin等人2010,Westley等人2011,Leach等人2012)。这种转变可能需要对根深蒂固的价值观和信仰、社会行为模式以及多层次的治理和管理体制进行彻底的、系统性的转变。可持续发展目标可以在加速和衡量实现这类可持续发展轨迹的进展方面发挥关键作用。然而，目标设定本身并不能确保改变会发生，不管设定的目标有多大的动力。可持续发展目标可以促进和维持转型变革，为为社会创新创造适当的规范、制度和激励结构提供机会。这就要求可持续发展目标的实施框架以现有知识为指导，这些知识涉及从个人到全球的所有规模的社会变革过程的特征、动力和局限性。我们只能解决这些问题中的一小部分;我们的论点仅限于共同信仰系统的作用及其在社区和社会中的差异，理解和利用制度和制度变革的重要性，以及通过创造与扩大成功案例的制度化机会相关的实验设置来加速社会创新的必要性。

在理解社会群体(如社区、国家或市场)中共享的信仰体系是如何产生的方面已经取得了实质性的进展。集体信仰体系为(国家)身份或利益提供了基础，并可以塑造或改变规范和指导决策(Finnemore and Sikkink 1998, Pinker 2006)。例如，他们可以确定政府为什么选择一种政策而不是另一种，或者国家公园的不同利益相关者如何应对不同的管理目标。美国自由派和保守派在应对气候变化问题上的尖锐分歧，说明了共同的信仰和价值体系对应对可持续发展挑战的重要性。beplay竞技Gromet et al.(2013)最近的一项研究强调，当试图促进可持续发展政策时，考虑到信仰系统(在此情况下，政治意识形态)的重要性，如增加使用更节能的产品。作者发现，将节能产品与环境问题联系起来会对美国对这些产品的需求产生负面影响，特别是在政治上较为保守的人群中。其他研究提供了证据表明，通过将相关政策措施与创造就业联系起来，可以获得公民对可再生能源的支持(Espinoza和Vredenburg, 2010)。考虑不同社会规模的现有信仰体系和规范，可以通过突出潜在的制约因素来改善可持续发展目标的设计和实施，但也为更好的全国性目标和每个目标下的激励措施提供了“建筑材料”。通过这种方式，特定于社区的环境成为改变的起点。制定国家目标的方式可以与关键的信仰体系产生共鸣，并避免因意识形态两极分化而产生适得其反的后果。 For example, in some instances, it could require targets that place a higher emphasis on themes like energy independence, air quality, and economic opportunity, and less emphasis on environmental, ecological, or climate change-related frames. A key challenge for science is to begin disentangling how these cognitive issues play out at different social scales (local, regional, and national) in different countries—since the relevant value and belief systems will be different. Building and acting on this knowledge will require the establishment of multilevel support and advisory systems that can help identify the nation-specific communication and framing challenges when developing the respective SDG implementation strategies jointly with national governments and civil society institutions.

制度，即塑造人类行为的正式规则和非正式规范，为集体社会变革提供了更广泛的基础(Finnemore和Sikkink, 1998年)。然而，制度往往倾向于惰性和难以转变(Rothstein 2000)，这表明提出重大制度变革的可持续发展目标可能会遇到阻力或不遵守。可持续发展目标的制定和追求必须考虑到这种惯性，并评估交错的制度改革和从零开始创造之间的权衡。这表明，任何需要重大制度变革的可持续发展目标提案，都应包括克服这种惯性和修改成本效益计算的激励措施。Ostrom等人(1994)提供了激励结构的制度变化导致结果行为差异的实证和实验例子。在国际层面，一个具有历史意义的例子涉及北太平洋海狮，在这一事件中出现了一种合作机制，消除了远洋捕捞，以换取有管理和协调的共享捕捞(Young 1994)。分块捕捞和一致同意取消远洋狩猎改变了海狗贸易的规则，导致海狗数量在70多年间持续反弹。在这种情况下，制定具体目标时，更适度的改变可能是一种有效的方法，为随后的治理转变提供良好的激励(例如，朝向更大的公开性或透明度)。正式CO的建筑₂将会计和报告实践纳入国际气候协议就是这种方法的一个很好的例子(Lovell和MacKenzie 2011年)，因为正式的报告要求可以提供简单的激励，从而导致随后的行为变化。

变革可以通过社会创新加速和触发，形式包括新的规则和规范、新的思维方式和新的行动和决策过程(van der Leeuw 2010, Westley和Antadze 2010)。虽然可持续发展目标不能要求或预测这种社会创新，但它们可以创建社会创新空间，并将这些创新空间的结果与适应性目标设定和目标追求过程相结合。在关于社会技术转型的文献中(Grin et al. 2010)，变革性利基或转型竞技场的概念被用来描述测试和发展新的社会创新的空间(Smith and Raven 2010, Seyfang and Haxeltine 2012)。这些“受保护”的空间为实验提供了支持，并用于开发新的物质(想法、议程愿景)，支持一个过程(网络/联盟建设、学习)，并潜移潜化地影响由现有社交网络和组织支持的主导规则集(Loorbach和Rotmans 2010)。最近从区域到国际范围，以及不同类型的机构的研究表明，这种创新空间可以在促进变革方面发挥关键作用(Loorbach和Rotmans, 2010)。这样的空间需要有明确的边界和目的，以便催化特定方向的想法，同时留出实验、局部适应和失败的空间。解决问题的全球网络“政策实验室”和“创新改变实验室”的激励措施和赋能条件可以是一条途径。这样的网络将整合不同的视角和知识集，并促进复杂问题领域的突破，朝着更可持续的政策和管理方案发展(Westley et al. 2011)。

结论

制定可持续发展目标作为千年发展目标接班人的愿望表明，全球优先事项正朝着正确的方向前进。当然，可持续发展目标进程还需要解决许多其他有争议的多方面问题;例如，公平问题，“良好治理”和可持续性之间的争议关系，以及某些社会群体的可见性不均匀(Wolbring et al. 2013)。然而，人类世对如何设计和制定千年发展目标的强大和合法继承者提出了特别的挑战。重要的是，一套忽视社会生态视角、可行性与雄心之间的关键权衡以及社会变革动因的可持续发展目标将导致矛盾和不明确的目标。

最终，可持续发展目标的制定过程需要建立在对我们希望实现的目标的广泛和包容的愿景和共同分析的基础上。千年发展目标侧重于发展中国家，而可持续发展目标需要所有国家的参与。一套可实现的、共享的可持续发展目标必须得到公众的支持，需要在多个治理层面采取和实施。这样一套普遍的可持续发展目标需要建立在广泛的参与性进程和包容性的未来愿景之上，让科学和社会行为体之间进行协商。考虑到信息技术的快速发展，我们有一个前所未有的机会来建立一个高度活跃的网络，让世界各国政府、科学界、商界和民间社会参与在全球范围内的包容性合作，制定和确定可持续发展目标以及实现这些目标所需的途径。这样的全球愿景进程已经在进行中，例如，联合国主导的协商进程正在国家(88个国家磋商)和全球(11个全球专题磋商)规模上进行，并通过全球在线平台(例如，http://www.worldwewant2015.org/）.

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